證監會發布《證券期貨經營機構管理人中管理人

2019-12-09  來源:  作者:資陽新聞中心

近日,證監會發布《證券期貨經營機構管理人中管理人(MOM)產品指引(試行)》(以下簡稱《指引》),自發布之日起施行。

為引入資丁香五月綜合繳清中文本市場中長期資金,規范管理人中管理人產品(以下簡稱MOM產品)運作,保護投資者合法權益,證監會起草了《證券基金經營機構管理人中管理人(MOM)產品指引(征求意見稿)》,并于2019年2月22日至3月11日向社會公開征求意見。期間,共收到各方反饋意見54份。從反饋意見情況看,社會各界對規則總體認同,認為當前推出MOM產品有利于充分發揮各類資產管理機構的專業投資能力,滿足投資者特別是中長期資金多樣化的資產配置需求。有關各方同時提出了具體修改建議,經認真梳理研究,對于合理性意見建議均予以吸收采納,并相應調整規則名稱。

《指引》主要做出如下安排:一是明確產品定義及運作模式,MOM產品應當同時符合以下兩方面特征:1、部分或全部資產委托給兩個或兩個以上符合條件的投資顧問提供投資建議服務;2、資產劃分成兩個或兩個以上資產單元,每一個資產單元單獨開立證券期貨賬戶。二是界定參與主體職責,管理人履行法定管理人的受托管理職責,投資顧問依法提供投資建議等服務。三是管理人及投資顧問應具備相應的勝任能力。四是規范產品投資運作,要求管理人建立健全投資顧問管理制度,加強信息披露。五是加強利益沖突防范及風險管控,要求管理人與投資顧問強化關聯交易、公平交易、非公開信息等管控。

下一步,證監會將按照《指引》以及相關法律法規要求,加強MOM產品監管,促進MOM產品健康發展,及時總結完善,持續優化創新產品制度供給。

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